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来源：券业行家

在上市券商中“市净率”最高的华林证券，近期宣布主要高管离任。这家民营背景的上市券商，自2019年敲钟上市以来，已有七任首席执行官（总裁）。

又一位高管离开

9月6日晚间，华林证券（002945.SZ）官宣：常屹峰先生因个人原因申请辞去公司执委会委员职务，辞职后不再在公司及控股子公司担任任何职务。对这位高管的离职，华林证券董事会致以衷心感谢。

据华林证券2023年报，常屹峰生于1969年，曾有多年金融行业任职经历。其中自2000年4月至2008年10月任职于银河证券，自2010年4月至2021年3月任职于财通证券。

在华林证券，满打满算任职不到三年半时间：2021年4月任总裁助理兼财富部落零售业务团队负责人；2021年6月兼任深圳分公司总经理；2022年5月担任执委会委员，并出现在高管列表中。

高管通常任期三年，而常屹峰仅任职两年零四个月就匆匆卸任。

而这似乎是华林证券高管变动的一个缩影。

换总裁如“走马灯”

自2019年1月17日登陆A股以来，华林证券先后有7任首席执行官/总裁，其中最短一位的任职不到半年。

据华林证券招股书，陈永健生于1973年，自2002年8月至2011年7月任职于金元证券，曾任人力资源总经理、监事等职。他于2011年8月起任华林证券董事会秘书，2013年7月任首席执行官。

2019年1月17日，作为首任CEO，陈永健率队见证了华林证券的敲钟上市。却在当年4月22日因个人原因主动辞职，其后未在证券行业出现。

陈永健离开后，董事长林立曾短暂担任首席执行官，直到当年年底因工作变动卸任。如今，年已61岁的林立，依然是华林证券的董事长。

接替林立的朱文瑾女士，是华林证券上市以来第三任总裁。这位资深投行女将，生于1975年，于2004年8月起任职于平安证券投行部门，曾任执行总经理职务。2012年9月，她加入华林证券，历任内核部总经理、首席风险官、副总裁、董秘等职。2019年12月28日，朱文瑾担任华林证券总裁、执委会主任委员。2021年6月15日，她卸任总裁职务，担任副董事长、执委会委员。今年3月16日，朱文瑾卸任执委会委员，并从保荐业务部门退出。5月17日，她卸任副董事长职务，离开证券行业。

第四任CEO韦洪波（金麒麟分析师）先生，生于1972年，曾在腾讯网财经中心任主编、副总监职务。他于2016年10月加入长江证券，先后担任首席金融科技官、总裁助理、副总裁等职务，并先后兼任金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等。2021年5月，韦洪波加入华林证券。同年6月15日出任总裁、执委会主任委员。而在当年11月26日，任职五个月零11天的韦洪波因个人原因辞任。据媒体报道，离开券商领域后，他投身直播行业。

第五任CEO赵卫星先生，生于1975年，与朱文瑾女士同龄。不同的是，他过往的履历均在银行领域，曾在华夏银行、浦发银行、民生银行、杭州银行、网商银行、新网银行等机构任职。在加入华林证券之前，他在小米旗下的小米金融担任副总裁。赵卫星在2021年11月26日就任，任期未满两年，他就在2023年10月10日因个人原因申请辞去包括董事、执委会主任委员兼首席执行官在内的一切职务。离开证券行业后，他重返银行界。近期，国家金融监督管理总局重庆监管局核准了其重庆富民银行董事和行长任职资格。

第六任CEO朱松先生，生于1978年。同样有着银行背景：曾任工商银行上海市分行国际业务部汇率、利率及衍生品交易员；浦发银行资金总部营销团队主管、资金总部资产管理业务主管、金融市场部资产管理处非标及外币投资负责人。他于2014年1月至2020年10月任职于东方证券，先后担任资金财务管理总部副总经理、资金管理总部总经理。2020年11月，他加入西部证券，并在2021年2月至2023年8月期间担任西部证券副总经理。2023年10月11日，朱松担任华林证券执委会主任委员、首席执行官、财务总监。任职七个月零11天后，他于今年5月22日，因个人原因辞去一切职务，并离开证券行业。

在朱松正式辞任之前，秦湘女士加入华林证券执委会。生于1973年，秦湘女士早在1998年就加入了招商证券，历任清算中心存管部副总经理、托管部副总经理（主持工作）、总经理；招商证券资产管理有限公司总经理等职。她于2019年12月至2024年3月任中国地利集团副总裁兼首席运营官、执行董事等职。今年5月22日，秦湘女士就任华林证券执委会主任，代行财务负责人职务至今年7月19日。

净利润回到上市前

这些年里，华林证券董事长并未变动；而CEO平均任期不到一年。如此频繁的换将，业绩表现如何呢？

今年上半年，华林证券营业收入6.18亿元，同比增长31.51%；归母净利润1.23亿元，同比增长19.52%。

看上去不错。然而，这一同比增幅却是建立在同期较低的基数之上。

稍微往前翻，2023年上半年，华林证券营业收入4.69亿元，同比下降30.47%；归母净利润1.03亿元，同比下降64.04%。  

行家翻查了上市以来的定期报告。从2019年中报至今的五年中，华林证券的营业收入累计增长36.29%；而归母净利润却较2019年上半年下降了32.53%（！）。

单看年度同比，最大降幅发生在2021年至2023年期间，也就是韦洪波、赵卫星、朱松相继执政期间。

而高管薪酬，似乎与业绩并不对等：在2021年任职不到半年的韦洪波，薪酬为189.06万元。

赵卫星在2021年任职两个月，薪酬90.11万元；2022年薪酬高达721.32万元；2023年虽未“打满全场”，薪酬仍有292.97万元。

朱松在2023年任职两个多月，薪酬为36.04万元；折算成全年薪酬，也远低于两位前任。

多份“重磅”罚单

不久前，华林证券收到了多份“重磅”罚单，包括董事长林立及多位时任高管，均名列其中。

今年5月7日，西藏证监局点名华林证券2023年度业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致业绩预告修正前后存在较大差异；在收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后未及时披露的违规行为。连同未履行勤勉尽责义务的董事长林立，总经理朱松和董秘谢颖明，均被采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。因为同样的原因，深交所在今年6月21日致函华林证券及三名高管（时任）。

对这起监管处罚，华林证券表示，“后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，严格遵守法律法规，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。”

话音刚落，西藏证监局在今年8月又下发了五份罚单。

因业务数据报送不准确，时任时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星，时任合规总监张大威，时任票据业务部门负责人李鹏祥，相关数据抓取人员高艳明，均被采取监管警示措施。

因月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标，时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾，时任票据业务部门负责人冯滋森被监管约谈。时任首席风险官兼合规总监温雪斌，时任财务总监关晓斌，同时被采取监管警示措施。

因月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；人员任免及执业资格管理存在明显漏洞，反映出公司内部控制不完善。8月20日，西藏证监局对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施。

林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局对其予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

对前述监管处罚，华林证券同样表示，“公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。”

多任CEO相继被罚，现任总裁履新未久。华林证券的2024年下半场，是否能有新的改变呢？

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责任编辑：杨红卜